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CISI UAE-Financial-Rules-and-Regulations 試験シラバストピック:

セクション	比重	目標
トピック 1: 規制体制の概要	10%	- 規制機関：SCA、CBUAE、DFSA、FSRA - 規制当局の役割と権限 - 法的枠組みと規制の目的
トピック 2: 認定事業者・認定者	6%	- 業務遂行に関する規則 - 認定事業者および認定者の義務 - 免許取得および認定に関する要件
トピック 3: 関連する市場・証券関連法規と実務	6%	- 市場参加者の法的義務 - 証券関連法令・規則 - 市場運営に関する規則
トピック 4: 取引市場	10%	- 売買および決済に関する規則 - 上場および市場参入に関する要件 - UAEの証券取引所：DFM、ADX、ナスダック・ドバイ
トピック 5: 顧客保護	20%	- 顧客の本人確認および属性分類 - 顧客資産および資金の保護 - 情報伝達、報告義務および苦情処理手続き
トピック 6: 市場行動に関する法令・規制	28%	- 金融犯罪対策、AMLおよびCFTに関する規制 - インサイダー取引および市場濫用行為 - 情報開示および透明性確保に関する義務
トピック 7: 売買取引	20%	- 市場の公正性維持と監視体制 - 報告義務および法令遵守に関する要件 - 取引に関する規則と仕組み

CISI UAE Financial Rules and Regulations 認定 UAE-Financial-Rules-and-Regulations 試験問題：

1. The regulations regarding Key Investor Information Documents for self-managed funds will be breached if the document includes:

A) Complaints information
B) Reference to any guarantees
C) Reference to any evaluation
D) Disposal information

2. In which of the following circumstances is a brokerage company, which is both a trading and clearing member, allowed to freeze a client's securities?

A) The company has reasonable grounds to suspect money laundering
B) The client's account has been inactive for over two years
C) The client no longer has a permanent residence inside the State
D) The action is taken in accordance with the market procedures

3. As part of its obligations under the Authority regulations, a commodities CCP carries out periodic back tests.
Why are these tests required?

A) To avoid the need for regular stress testing
B) To ensure stress-test scenarios are adequate
C) To establish the extreme limits of default-fund tolerance
D) To find the correct level of default-fund contributions

4. If the listing of a debt security is suspended for more than six months, what action is the Authority entitled to take?

A) Place the listing on an at-risk register
B) Demand an immediate recovery plan from the issuer
C) Levy a fine against the issuer
D) Cancel the listing

5. Brokers must pay the value of securities sold on behalf of their clients, after deducting commissions and fees, before:

A) The end of two days or the end of the settlement period set by the DFM
B) The end of three days or the end of the settlement period set by the DFM
C) The end of four days or the end of the settlement period set by the DFM
D) The end of one day or the end of the settlement period set by the DFM

質問と回答：

質問 # 1
正解： B

質問 # 2
正解： D

質問 # 3
正解： B

質問 # 4
正解： D

質問 # 5
正解： A