NISM NISM-Series-VII

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NISM Series VII - Securities Operations and Risk Management Certification 認定 NISM-Series-VII 試験問題:

1. In the context of the settlement mechanism for institutional transactions, if a Custodian rejects a trade allocated to them by a broker, how is the settlement of such a rejected trade processed?

A) The trade is transferred to the broker's error account for liquidation.
B) The settlement is deferred to T+2 to allow for re-confirmation.
C) The trade is settled through the Delivery Versus Payment (DVP) basis.
D) The trade is annulled by the Stock Exchange immediately.
E) The Clearing Corporation settles the trade using the Core Settlement Guarantee Fund.

2. In the context of the 'Trade to trade' or 'Gross obligations' method for determining settlement obligations, how are a member's funds obligations calculated?

A) Funds pay-in is the cumulative buy value minus 20% margin, and pay-out is the cumulative sell value.
B) Funds pay-in and pay-out are both calculated on a netted basis across all clients.
C) Funds pay-in is equivalent to the cumulative value of buy transactions, and funds pay-out is equivalent to the cumulative sell value.
D) Funds pay-in is the net of cumulative buy and sell values, while funds pay-out is zero.
E) Funds obligations are determined solely based on the netted quantity of securities delivered.

3. In the context of the operations of a Depository Participant (DP), what is identified as the 'main activity' pursuant to the trading activity of an investor?

A) Settlement and transfer of securities from one beneficiary account to another
B) Freezing of the demat account for debits or credits
C) Pledging of dematerialized securities
D) Dematerialization of physical securities
E) Receiving non-cash corporate benefits like bonus shares

4. The Clearing Corporation performs three main functions: clearing, settlement, and risk management. Which of the following statements accurately defines the specific scope of the 'clearing' function?

A) It is the mechanism of linking multiple depositories to facilitate inter-depository transfers.
B) It is the process of collecting margins and maintaining the Core Settlement Guarantee Fund.
C) It involves the handling of exceptional situations like auction settlement and bad delivery.
D) It is the process designed to work out what members are due to deliver and what members are due to receive on the settlement date.
E) It is the two-way process which involves the actual transfer of funds and securities on the settlement date.

5. A claim against a defaulter trading member is received by the Stock Exchange after three years from the date of expiry of the specified period for lodging claims. How is such a claim categorized under the IPF guidelines?

A) It is referred to the SEBI Complaints Redressal System (SCORES) for arbitration.
B) It is automatically rejected and cannot be pursued in any forum.
C) It is eligible for 50% of the compensation limit applicable to timely claims.
D) It may be dealt with as a civil dispute.
E) It is treated as a priority claim but paid only after all timely claims are settled.

質問と回答：